根据区委统一部署，2020年5月18日至2020年6月24日，区委第四巡察组对汇通金控公司党组织进行了巡察。2020年7月29日，区委第四巡察组向汇通金控公司党组织反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改阶段性进展情况予以公布。

一、提升政治站位，严格履行整改主体责任

汇通金控公司党组织高度重视巡察整改工作，将巡察整改作为一次全面严格的政治体检，从讲政治的高度，以最坚决、最果断的措施，不折不扣抓好巡察反馈意见的整改落实工作。

（一）加强组织领导，坚持统筹推进。收到巡察组反馈意见后，汇通金控公司党组织书记扎实履行“第一责任人”的责任，在第一时间成立巡察问题整改工作小组，全面负责巡察整改工作的统筹协调、整体推进、督促落实等工作。

（二）制定整改方案，压实整改责任。汇通金控公司党组织坚持问题导向，对巡察反馈的问题反复研究，制定《关于区委巡察汇通金控公司党组织反馈意见的整改落实方案》和《汇通金控公司党组织巡察反馈问题整改责任清单》，对五大类共18个具体问题明确了责任领导、责任部门（负责人）、整改措施及整改时限，将巡察整改责任落实到人、具体到事，确保在规定时限内完成整改任务，整出成效。

（三）严抓整改过程，务求整改实效。在整改过程中，与区委巡察办、区国资局等部门保持密切沟通，先后召开了5次内部专题会议，研究商讨整改措施。同时建立了整改工作督查督办机制，坚持每周收集各责任部门整改落实进展情况，确保整改过程有序推进。

（四）巩固整改成效，强化效果应用。坚持以本次巡察整改为契机，不断补齐机制短板。在抓好整改的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。认真总结巡察整改经验，立足抓早抓小、举一反三，做好源头防控，进一步完善制度、堵塞漏洞，从根源上杜绝类似问题的发生。

二、对照问题清单，推进整改落实，提高整改成效

汇通金控公司党组织聚焦巡察反馈问题，注重立行立改与建章立制相结合，扎实推进各项整改措施落实，确保既解决当前问题，又推动长远发展。

（一）在“规矩意识不强，党支部政治核心作用发挥不到位”方面

1.针对“议事决策不够规范、不够明确”的问题

整改情况：一是建立完善议事规则，已印发《支委会议事规则》、《总经理办公会议事规则》，《董事会议事规则》已经董事会审议通过，报送区国资局审批；严格遵照议事规则规定的议事程序审议决策有关事项，依照议事规则行使职权、履行职责，防范经营风险。二是坚持民主集中制原则，已印发《党支部审议“三重一大”事项范围清单》，把支委会对“三重一大”事项的讨论研究作为董事会、总经理办公会审议的前置程序；通过召开务虚会、工作调度会等形式加强班子间日常交流，决策重大事项提前沟通。

2.针对“区委重大决策落实不够到位”的问题

整改情况：一是定期以务虚会、研讨会等形式，组织党员、中层干部学习区委重大决策、讨论落实措施和实效，切实执行区委区政府的重要指示和重大任务安排，做改革创新的标兵。二是结合党中央、国务院对深圳建设中国特色社会主义先行示范区的要求，以及南山区的目标和要求，制订了“十四五”发展战略规划，“十四五”发展战略规划已经董事会审议通过，报送区国资局审批。三是以制度为准绳，积极探索汇通金控市场化投资的新路径、新方法、新成果，打造国内一流的金融控股平台，已于四季度启动市场化投资的系列制度、引导基金管理办法等规章制度的制订修订工作。四是切实推进融资担保公司的快速发展，有效支持南山区高科技行业和金融行业的发展，已于12月23日正式取得融资担保牌照。

（二）在“党性意识不够，重大党组织活动走形变样”方面

3.针对“主题教育党建活动不严肃”的问题

整改情况：一是加强党员学习，重点学习《中国共产党国有企业基层组织工作条例》。二是印发《党建活动管理办法》，将党建活动组织实施情况作为党员大会通报内容；严格遵照《党建活动管理办法》认真执行，规范党建活动。三是从7月份开始每月开展一次主题党日活动，明确主题。

4.针对“主题教育专题会不认真”的问题

整改情况：已立行立改，8月10日召开了党员大会，通报了巡察反馈意见，8月18日召开了巡察整改专题民主生活会。

5.针对“民主生活会有‘形’无‘实’”的问题

整改情况：一是于8月18日召开了巡察整改专题民主生活会，开展班子成员批评与自我批评；2020年度民主生活会按照要求认真执行到位，并长期坚持。二是认真学习《新时期党内政治生活若干规定》和《中国共产党党内监督条例》，认真学习民主生活会相关要求和其他机构开展民主生活会的实例，细化民主生活会流程，把握节点，支部书记亲自把关，实现班子成员批评和自我批评更加坦诚、直率。三是针对区委重大决策部署、公司十四五发展规划、主题教育、巡察整改反馈意见等，推动班子成员深刻开展自我剖析、自我批评和相互批评，统一思想，提高认识。

（三）在“企业党建工作薄弱，党建主阵地作用发挥不到位”方面

6.针对“抓党建工作重视不够”的问题

整改情况：一是认真学习《中国共产党国有企业基层组织工作条例》和《中国共产党支部工作条例》。二是支委会每半年专题研究党建工作，加强党的政治建设和组织建设，提高认识，今年已召开支委会专题研究党建工作。三是受批准的职数限制，我司暂无法招聘专职党建组织员，改为招聘人力资源部负责人；目前已完成招聘，正在办理入职手续，预计2021年2月可入职，由其负责党建工作。四是加大党员发展力度，2020年度已吸引年轻员工向党组织靠拢，有3名同志（含1名班子成员）递交了入党申请书。

7.针对“部分党组织活动长期缺失”的问题

整改情况：遵照《中国共产党支部工作条例》、《评星定级党支部积分管理评分细则》认真执行。已开会研究确定，从7月份开始，每月开展一次主题党日活动。坚持每季度开展一次主要负责同志讲党课活动。

8.针对“‘三会一课’记录不规范”的问题

整改情况：一是认真学习《中国共产党国有企业基层组织工作条例》和《中国共产党支部工作条例》，严格“三会一课”制度。二是规范记录党组织会议，已指定专人负责记录，党员大会、支委会、民主生活会分别记录，使用规范的会议记录本。三是规范工作流程，重点建立记录整理、参会人员审核、存档、查阅等制度，确保记录内容全面、真实、完整。每次会议结束，记录者及时、如实记录，并呈交支部书记审阅。四是保证手写原始记录、整理后WORD文档、签字后PDF文档齐备、内容一致。

（四）在“引导基金监督和风险控制存在漏洞，闲置资金使用不规范”方面

9.针对“投后监督不到位”的问题

整改情况：一是召开了投后管理专题工作会，成立专项检查小组，对子基金和已投项目的投后管理问题进行了梳理，分别对33只子基金出具审查报告，形成审查要素表并完成33只子基金及其投资项目的全面检查工作，特别是对南山区项目进行了系统梳理，形成了阶段性专项检查报告。二是利用信息化投后管理系统，实现实时电子信息化监管，将已投子基金数据录入基金管理系统，已完成基金信息的录入工作。三是协同建立规章制度，在制度上形成合理的长效管理机制，已完成《南山区产业发展投资引导基金管理办法》（征求意见稿）的修订和完善投后管理制度，于近期上报公司经营管理工作会、董事会进行审议。

10.针对“大体量子公司规避责任风险意识不强”的问题

整改情况：一是两湾基金管理公司合作机构今年自身股权及实控人已发生变更，对移除汇通金控实控人事宜，与两湾基金进行了多次商议。鉴于该子基金投资期已临近到期，双方拟重新商议合作机制，以规避子公司责任风险。二是我司也对其他在管子基金及合资GP管理公司进行了核查，未发现类似问题。我司将加强对子基金及管理公司的信息填报的确认审核，同时强化责任意识，做好子基金的管理。

11.针对“国有闲置资金使用不规范”的问题

整改情况：一是创兴银行3亿元存款已支取用于支付投资款。二是已印发《资金管理办法》、《货币资金存放管理办法》，严格遵照《资金管理办法》、《货币资金存放管理办法》规范使用闲置资金，最大化实现国有资产保值增值。

（五）在“工作责任心缺失，内控管理混乱，落实全面从严治党主体责任不够有力”方面

12.针对“人事工作不严肃，招聘录用制度成“‘稻草人’”的问题

整改情况：一是开展人事档案专审工作，已补齐缺漏的招聘录用资料，完成员工档案整理归档。二是强化责任意识，做实人力资源管理工作，已完成专职人力资源管理人员的招聘，专人负责人事资源管理工作。三是修订人力资源内部管理制度，已结合薪酬管理改革完成《员工手册》第二稿，近期上报经营管理工作会、董事会、员工大会进行审议。四是树立“以人为本”的人力资源管理理念，重视员工培训工作，定期为员工提供合适的培训机会和资源平台。

13.针对“档案工作缺管，‘档案管理’成‘杂物管理’的问题

整改情况：一是已聘请专业的档案管理机构对公司档案进行全面整理，按时间年限和归档方式进行分类归档，已完成档案收集整理，并建立档案电子目录及管理台账，将于近期完成所有档案资料扫描录入、装盒入库工作。二是已印发《档案管理制度》，严格按照《档案管理制度》的要求指定专人负责档案管理工作，做到档案及时归档、合理分类、规范管理、安全保管、方便利用。

14.针对“财务专业能力不足，财务管理混乱”问题

整改情况：一是做好财务基础工作，截至2020年6月的财务凭证已全部装订完毕，从8月份开始实现次月装订完毕。二是加强财务人员业务能力培养，定期开展员工业务专项培训，已在致同会计师事务所支持下完成财务人员大培训。三是加大财务人员招聘力度，已补充急需的财务管理岗人员。四是已印发《费用管理办法》，严格按照公司《费用管理制度》规定对费用的支出进行规范管理，严格区分业务接待和公务接待费用，明确报销流程，杜绝一事多报、一报多事现象的发生。五是借助外脑，已聘请税务师事务所协助规范和管理。

15.针对“纪律意识不强，‘蚁贪巧占’频率高”的问题

整改情况：一是存在问题的报销款已全部收回。二是已修订并印发《费用管理办法》，严格区分公务接待费与业务费（凡上级部门来函需接待事项支出列入公务接待支出，其他接待事项列入业务招待费），长期坚持。三是已修订并印发《公务车管理办法》，严格按照公司《公务车管理办法》规定对车辆进行规范管理，部门负责人将不定期检查车辆登记和使用情况，杜绝出现违反规定使用公车情况。

16.针对“财政资金使用把关不严，无依据发放福利”的问题

整改情况：已立行立改，于7月8日印发了《职工福利费管理暂行规定》，并严格遵照执行；将福利费使用情况作为年度员工大会通报内容。

17.针对“保密工作混乱，管理漏洞较大”的问题

整改情况：一是已按要求将密件平件分开登记，对密件登记本所有信息要素进行补充登记。二是已成立保密工作领导小组，在党支部的领导下，统一领导公司的保密工作。三是已印发《保密工作制度》，严格按照《保密工作制度》要求进行涉密文件管理，确保涉密资料收发、传递、借阅、保管、销毁等各环节的符合保密要求。四是加强保密员业务能力培养，保密员已到区保密局跟班学习，了解区政府保密管理的相关规定，熟悉保密工作流程，确保公司保密工作符合要求。

三、立足长远长效，巩固提高整改成果 

经过集中整改，巡察反馈问题取得了较为显著的阶段性整改成效，但对标区委巡察组提出的整改要求，还要持续强化整改认识、持续压实整改责任，不断巩固整改成果。

（一）强化政治担当，全面从严治党

一是坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，始终在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致；按照习近平总书记关于做好巡视“后半篇文章”关键要在整改上发力的要求，坚持思想不松、标准不降、力度不减、措施不变，把整改落实作为贯彻党中央和省委、市委、区委部署要求的重要抓手抓紧抓好，以整改成效带动各项工作实现新突破。

二是充分发挥党组领导核心作用。认真履行主要负责人“第一责任人”责任，班子成员“一岗双责”责任，把好方向、管好大局；不断强化责任担当，层层传导工作压力，形成齐抓共管的工作格局，推动形成真管真严、敢管敢严、长管长严的工作氛围。

（二）建立长效机制，强化整改成果

一是建立健全各类规章制度，着眼于用制度管人管事，把解决具体问题与推进制度建设紧密结合，力争做到解决一个问题、堵塞一个漏洞、形成一套机制，抓好各项制度的贯彻落实，确保执行不打折扣。

二是继续坚持求真务实，不做表面文章，将巡察整改成果与长期坚持任务相结合。抓牢抓实后续整改工作，确保标准不降、力度不减、质量不变，做到所有问题逐个销号，做到以点带面、举一反三，规范执行工作要求、提高工作水平。

三是对已完成的整改任务，注重巩固成果，定期“回头看”，防止问题反弹，对长期坚持的整改任务，严格执行制度，强化跟踪督办，把纪律挺在前面。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：26569817；邮政地址：深圳市南山区文心五路汇通大厦14楼；电子邮箱：huitongjinkong@szthjk.com。

                             汇通金控公司党组织

                        2020年12月29日