根据区委统一部署，2023年3月13日至6月2日区委第二巡察组对汇通金控公司党支部进行了巡察。10月16日，区委第二巡察组向汇通金控公司党支部反馈了巡察意见。根据《中国共产党巡视工作条例》和《中国共产党党内监督条例》有关规定，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、汇通金控公司党支部及主要负责人组织整改落实情况

根据巡察工作有关要求，汇通金控党支部切实提高政治站位、深化思想认识，始终把问题整改作为一项重大的政治任务，按照“统筹领导、明晰责任、举一反三、立行立改”以及远近结合、标本兼治的原则，以最坚决的态度和最果断的措施，严肃认真地抓实整改，推动汇通金控工作高质量发展。

汇通金控党支部坚决把抓好巡察整改作为落实“两个维护”的实际行动，作为贯彻中央大政方针和省委、市委、区委决策部署的过程，以整改成效带动各项工作实现新突破。一是提高思想认识，把握整改要求。巡察反馈会后，党支部立即围绕巡察反馈意见和巡察有关要求进行了专题学习讨论，并于10月召开2次专题会议进行了研究部署，以严的标准制定整改方案，梳理形成整改措施。对巡察组反馈意见指出的问题和提出的整改要求，党支部深入反思检查，以坚决的态度、有效的办法、果断的措施，不折不扣地把巡察整改作为一项重大的政治任务抓紧抓好。二是立足问题导向，压实整改责任。根据巡察反馈意见中指出主要问题，制定了《汇通金控公司党组织关于落实八届区委第四轮常规巡察反馈意见的整改方案》和《汇通金控公司党组织关于落实八届区委第四轮常规巡察反馈意见的整改清单》，明确抓好巡察整改工作的总体要求和任务，针对巡察反馈的问题进行分类梳理，并逐条落实了整改时限、责任领导、承办部门，确保巡察反馈问题件件有着落、事事有回音、件件改到位。同时，于2023年12月召开巡察整改专题民主生活会，班子成员密切联系思想和工作实际，以实事求是的态度，深入开展批评与自我批评，深挖问题根源，认领整改责任。班子成员主动认账领账、深入检视剖析、严明整改责任，以共识促共为，对整改落实工作再部署再推动再深化，不断营造聚力抓整改的浓厚氛围。三是完善规章制度，夯实整改成效。结合巡察反馈意见，全面梳理我司各项规章制度，确保不折不扣、从严从实贯彻执行，用制度建设固化整改成效，以良好的党建实绩、工作业绩来验证巡察成果，以扎实的整改成效来体现巡察成果。

党支部书记坚决扛牢巡察整改第一责任人责任，坚持总负责、亲自抓、认真改、重实效，组织我司班子成员和中层干部在规定时间按照要求进行了全面认真的整改落实。一是加强组织领导，履行第一责任人责任。巡察反馈会后，迅速召开支委会（扩大）会议，传达学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述精神，认真研究部署汇通金控党支部巡察反馈问题整改工作，并要求各分管领导要压实工作责任，主动认领问题，带领分管部门认真做好整改工作。巡察整改过程中，全程组织、指导整改工作，严格推进巡察反馈问题的整改工作。二是坚持以问题为导向，带头领办重点难点问题。党支部书记带头组织领导班子对巡察反馈意见整改工作进行专题讨论研究，带头对照检查、认领问题，带头自我剖析、制定整改方案、建立整改台账，聚焦巡察反馈问题，深挖根源、逐条归纳、逐项盘点，定期听取整改落实情况，提醒领导班子其他成员落实整改责任，实行对账销号制度，解决一个、销号一个、巩固一个。三是坚持把整改融入各项工作中，确保整改取得实效。坚持把巡察反馈问题整改纳入工作全局，与全面提升发展汇通金控工作结合起来，做到巡察整改与切实转变作风相结合，问题整改与建立完善长效机制相结合，确保组织到位、措施到位、整改到位。对待整改后的问题要长期坚持，不能流于形式，要与日常工作融为一体，结合本职工作以最高标准做好巡察整改，以整改落实推动各项工作再上新台阶。

二、集中整改期内已完成的整改事项

1．学习贯彻上级重要决策部署落实不到位。

整改结果：已完成

整改情况：（1）2023年10月已系统整理习近平总书记关于国有企业重要论述和防范化解金融领域重大风险重要指示批示精神汇编，并于2023年10月在政务微信党员群发送给全体党员，要求每周安排固定时间进行个人自学。

（2）2023年10月理论学习材料共80余册发放给全体党员学习，引导全体党员持续加强学习；同时，鼓励全体党员通过“学习强国”平台进行个人自学，确保学习全覆盖。

（3）党组织于2023年10月，通过党员大会组织全体党员专题学习习近平总书记关于国有企业重要论述和防范化解金融领域重大风险重要指示精神学习，后续将定期开展。

2．落实意识形态工作有所弱化。

整改结果：已完成

整改情况：（1）2023年5月制定《汇通金控党支部2023年意识形态工作方案》，并成立了意识形态工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群人力部，承担领导小组日常工作。

（2）2023年，党支部于5月、8月研究部署意识形态工作共2次，5月、8月、11月分别开展意识形态专题学习3次。下一步，我司党支部将在2024年3月之前完成《汇通金控党支部2024年意识形态工作方案》，认真落实对意识形态工作每半年进行1次专题研究与工作部署，每季度进行1次意识形态专题学习，每年向上级党委专题汇报1次意识形态工作。

3．党风廉政主体责任压得不实。

整改结果：已完成

整改情况：（1）2023年7月，公司组织开展合规宣导活动，全体员工签署了合规承诺函承诺个人廉洁从业及依法合规的开展业务。2023年9月，党支部书记讲授党风廉政建设专题党课，并观看廉政微电影家风篇—《桥》。同月，全体党员干部赴深圳资本市场廉洁教育基地开展廉洁教育。 2023年10月，为深入落实巡察反馈意见，扎实推进巡察整改工作，汇通金控党支部书记主持召开党风廉政专题工作会。2023年10月、12月分别召开支委会专题研究党风廉政建设工作，开展专题学习、制定工作方案、研判政治生态。近年来，党支部通过多形式扎实推进党支部党风廉政建设工作。

（2）强化风险防控。2023年3月，我司对各部门开展了岗位廉政风险点排查，突出涉及人、财、物管理的重点领域、重点岗位、重点环节，针对薄弱环节，主动预防、超前防范，筑牢廉洁风险防控体系建设。

（3）2023年全年党支部通过组织生活会、民主生活会进行集体谈话6次，季度提醒谈话共4次。2023年5月的工作协调会议要求领导干部、全体员工每季度进行常态化谈心谈话，每季度末汇总至党群人力部，目前已达21次（行政管理部、财务管理部、党群人力部、基金管理部、基金投资部、合规风控部、南山创投各3次），谈话范围为分管领导与部门负责人之间，部门负责人与员工之间；围绕提高业务工作能力、加强政治理论学习《学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想》、了解生活与思想情况等内容开展谈心谈话。围绕遵守党的政治纪律和政治规矩，遵守我司规章制度，增强廉洁从业意识，纠治“四风”等内容开展廉洁从业提醒谈话，重点了解与相关业务机构交往的情况。此外，党支部每季度将《谈心谈话登记表》（含日常谈心谈话提醒谈话、诫勉谈话）数据通过OA报送区纪委监委党风政风监督室。

4．组织生活流于形式。

整改结果：已完成

整改情况：（1）2022年至2023年，领导干部讲党课共计10次，党课以开展专题学习形式召开的共计10次，未存在以观看电影代替领导讲党课问题。同时，讲党课的班子成员将提前做好讲课文字材料，并由党支部书记审核把关；（2）2022年3月、2023年3月分别召开年度组织生活会2次，均按组织程序召开，党员逐一开展批评与自我批评，并做好会议记录及其相关台账记录。

5．党组织会议记录不规范。

整改结果：已完成

整改情况：2023年我司党支部共计召开支委会42次，100%记录参会人员情况及研究讨论和表决等情况；2023年共召开党员大会11次、党课5次，均详细记录会议主题、时间、人员、地点、讨论意见等重要内容。

6．党费收缴不规范。

整改结果：已完成

整改情况：（1）2022年9月，根据区国资局提供《党费计算》说明文件，调整支部全体党费收缴基数，并将党费核算相关依据一同报区国资局。（2）存在某离职人员2022年8月一次性补缴2021年7月至2022年8月党费；2023年3月一次性补缴2022年9月至2023年3月党费；2023年4月至6月党费通过“深圳智慧党建”平台缴纳的情况。2023年6月，已将其党组织关系转到社区党委，现已完成整改。

7．选人用人制度不够完善。

整改结果：已完成

整改情况：（1）我司积极与区国资局沟通，2023年10月向区国资局提交了《汇通金控人才队伍建设情况汇报》，汇报人才队伍建设情况，反馈人员编制和薪酬水平等问题；（2）2023年7月已制定并印发《员工推荐晋升方案》，2023年11月已完成《员工推荐晋升方案》的修订并印发，明确从内部员工晋升原则、标准、程序、方法，按程序规范开展民主推荐、考察、讨论决定、任职等工作，为我司中层干部选拔任用提供制度依据；（3）自2023年4月起，各场面试中面试小组均书面记录对面试人员的基本胜任素质及能力、专业知识掌握程度、工作经验等的评分，以及录用意见，为我司的录用决策提供书面依据。

8．队伍配置不科学，人才储备不足。

整改结果：已完成

整改情况：（1）2023年7月已向区国资局申请新增2个专业序列编制。2023年招聘应届硕士毕业生2人，具有行业资深经验的专业人才5人。

我司关注员工成长，持续推进公司各类专业培训。为加强员工的思想教育，提高员工政治素养，2023年8月组织员工参加南山区高层次人才国情研修班，同月组织员工参加南山区国有企业党建引领高质量发展专题研讨班－专题讲座：中美科技背景下的人工智能的发展之路；2023年9月我司档案管理员参加深圳市档案业务培训班；为落实主题教育，2023年10月组织《中国式现代化的宣言书和路线图—学习习近平新时代中国特色社会主义思想》主题党课；为提升我司风控合规水平，促进我司各项业务规范运作，2023年11月聘请专业律师针对合规风控岗进行法律实务研讨讲座；2023年11月为提升业务部门的投资专业能力，与某投资研修院合作，采购行业专家培训课程；为提升我司财务人员的专业能力，2023年12月11-15日安排财务人员参加财务管理人员实务操作与素质提升培训；2023年12月为加强我司档案管理，针对我司档案管理人员组织档案管理培训。

（2）我司已建立外部专家库，链接私募股权及科研机构和中介机构。

9．绩效及激励机制需进一步优化。

整改结果：已完成

整改情况：已根据巡察反馈意见完成《绩效考核管理办法》的修订，并于2023年11月经董事会审议通过并印发。

三、对长期整改任务采取的重要举措和取得的阶段性成效

1．项目投后风险管控应对不足。

整改结果：长期坚持

整改情况：关于风险项目：（1）关于6个风险项目，我司已第一时间联系、走访子基金管理机构及项目，及时掌握项目最新进展情况。（已完成）

（2）我司将加大对风险项目的投后管理力度，一是加大投后走访工作力度，对发生风险的南山区项目，我司将第一时间安排实地走访，调研实际情况，并视情况判断是否聘请第三方机构发表专业意见，评估对我司权益的影响；二是通过台账管理的方式动态跟踪风险项目，要求基金管理机构及时报告风险项目的最新进展情况，并督促管理机构对于风险项目及时采取行动，如诉讼、清算或注销等，切实保障我司的合法权益。（长期坚持）

关于已投项目走访调研：（3）16家抽查的走访企业中，今年我司已经走访9家，剩余7家因已无实际经营、解散并工商注销或迁址至外地未走访。（已完成）

（4）我司根据巡察要求加大走访项目的力度，落实整改工作，2023年实现全覆盖本年度新增投资南山区项目的走访。2024年及以后每年计划走访南山区已投项目不少于100个。我司基金管理部已制定走访计划，在管基金2023年新增投资南山区企业已全部完成走访。截至目前，汇通金控累计已走访78家南山区企业，基金管理部对走访的企业形成访谈纪要，记录企业的现状、未来发展计划及诉求。基金管理部根据访谈纪要中我司的诉求做好与产业部门及投资人的对接服务，把投后管理赋能做扎实，做到位。（长期坚持）

    2．产业引导基金管理存在短板，高质量运营需进一步提升。

整改结果：长期坚持

整改情况：

针对基金管理人职责缺位的问题的整改情况及成效：

（1）调整南创公司定位，2023年3月，汇通金控董事会会议审议通过《关于修改南山创投<公司章程>的议案》，决定对南山创投实行扁平化管理，取消南创公司董事会、设立执行董事，南山创投重大事项决策提交汇通金控董事会审批。通过本项整改，实现了南山创投的扁平化管理，提升我司基金管理能力。（已完成）

（2）完善内部组织架构，2023年4月，汇通金控董事会审议通过成立南创投后管理部，将投前投后分开，各司其职、互相协作，同时，将南创风控部纳入母公司汇通金控合规风控部统一管理。通过本项整改，使得南创内部组织架构更加完善，业务部门职能权责更加清晰。（已完成）

（3）优化决策管理流程，2023年9月，经汇通金控董事会会议审议通过，修订了南山创投《投资决策委员会议事规则》《总经理办公会议事规则》《风险控制制度》《内部控制制度》《投资决策管理办法》，并制定了《投资项目投后管理办法》。通过本项整改，完善了南创管理制度体系，优化南创决策管理流程，提升内部决策效率。（已完成）

3．廉政风险防控职责不清晰。

整改结果：长期坚持

整改情况：（1）2023年10月，经支委会研究审议通过《汇通金控公司2023年度党风廉政建设工作方案》，并成立领导小组。制定《党风廉政建设领导小组办公室工作职责》、《党风廉政建设主体责任清单（汇通金控公司领导班子责任）》、《汇通金控公司党风廉政建设主体责任清单及分工》，形成主体明晰、责任明确、有机衔接的工作机制，推动党风廉政建设工作走深走实。

四、下一步整改工作安排

1．针对项目投后风险管控应对不足。

我司将加大对风险项目的投后管理力度。（1）加大投后走访工作力度，对发生风险的南山区项目，我司将第一时间安排实地走访，调研实际情况，并视情况判断是否聘请第三方机构发表专业意见，评估对我司权益的影响；（2）通过台账管理的方式动态跟踪风险项目，要求基金管理机构及时报告风险项目的最新进展情况，并督促管理机构对于风险项目及时采取行动，如诉讼、清算或注销等，切实保障我司的合法权益。

我司还计划加大走访项目的力度。（1）2024年及以后每年走访、联系南山区已投项目不少于100个，逐步实现南山区已投项目的全覆盖；（2）在条件允许的情况下，扩大走访、联系区外项目的力度。

2．针对产业引导基金管理存在短板，高质量运营需进一步提升。

针对存在短板的三支基金，对于作为基金管理人股东的基金，南山创投将督促基金管理人加快推进项目退出，及时启动清算程序；对于作为基金管理人之一的基金，南山创投已审议启动基金清算相关议案，推进基金清算工作。

3．针对廉政风险防控职责不清晰。

党群人力部将积极与区委、区政府保持沟通，按照统一部署成立实体部门履行纪检监督职责相关事宜。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0755-22670483；邮政信箱：深圳市南山区文心五路汇通大厦14楼；电子邮箱：huitongjinkong@szhtjk.com。

中共深圳市汇通金控基金投资有限公司支部委员会

                     2024年2月8日